Abgeschlossene Anhörungen der FINMA (2020)

Die FINMA macht die Ergebnisse der Anhörungen zu ihren Regulierungsvorhaben öffentlich.

Nach Ablauf der Eingabefrist für Stellungnahmen werden die Anhörungen als abgeschlossen betrachtet. Die FINMA erstellt anschliessend einen Anhörungsbericht und publiziert ihn auf dieser Internetseite. Ebenfalls veröffentlicht werden die eingegangenen Stellungnahmen, sofern die angehörten Personen und Unternehmen mit der Publikation einverstanden sind.

Rundschreiben 2016/7 „Video- und Online-Identifizierung“ (16.11.2020–1.2.2021)

Entwurf: Änderungserlass FINMA-Rundschreiben 2016/7

Zuletzt geändert: 16.11.2020 Grösse: 0.39 MB

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Erläuterungsbericht

Teilrevision des Rundschreibens 2016/7 „Video- und Online-Identifizierung“

Zuletzt geändert: 16.11.2020 Grösse: 0.46 MB

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Informationen zur Anhörung

Teilrevision des FINMA-Rundschreibens 2016/7 „Video- und Online-Identifizierung“

Zuletzt geändert: 16.11.2020 Grösse: 0.14 MB

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Kernpunkte

Teilrevision des FINMA-Rundschreibens 2016/7 „Video- und Online-Identifizierung“

Zuletzt geändert: 16.11.2020 Grösse: 0.19 MB

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Stellungnahmen

Teilrevision des FINMA-Rundschreibens 2016/7 „Video- und Online-Identifizierung“

Zuletzt geändert: 06.05.2021 Grösse: 5.63 MB

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Erläuterungen

Teilrevision des FINMA-Rundschreibens 2016/7 „Video- und Online-Identifizierung“

Zuletzt geändert: 06.05.2021 Grösse: 0.65 MB

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Anhörungsbericht

Teilrevision des FINMA-Rundschreibens 2016/7 „Video- und Online-Identifizierung“

Zuletzt geändert: 06.05.2021 Grösse: 0.62 MB

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2016/07 FINMA-Rundschreiben "Video- und Online-Identifizierung" (03.03.2016)

Sorgfaltspflichten bei der Aufnahme von Geschäftsbeziehungen über digitale Kanäle

Zuletzt geändert: 06.05.2021 Grösse: 0.26 MB

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Klimabezogene Finanzrisiken - Rundschreiben 16/1 „Offenlegung – Banken“ und 16/2 „Offenlegung – Versicherer (Public Disclosure)“ (10.11.2020–19.1.2021)

Entwurf: Änderungserlass FINMA-Rundschreiben

Offenlegung klimabezogene Finanzrisiken: Teilrevision der FINMA-Rundschreiben 2016/1 „Offenlegung – Banken“ und 2016/2 „Offenlegung – Versicherer (Public Disclosure)“

Zuletzt geändert: 10.11.2020 Grösse: 0.29 MB

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Erläuterungsbericht

Offenlegung klimabezogene Finanzrisiken: Teilrevision der FINMA-Rundschreiben 2016/1 „Offenlegung – Banken“ und 2016/2 „Offenlegung – Versicherer (Public Disclosure)“

Zuletzt geändert: 10.11.2020 Grösse: 0.5 MB

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Informationen zur Anhörung

Teilrevision der FINMA-Rundschreiben 2016/1 „Offenlegung – Banken“ und 2016/2 „Offenlegung – Versicherer (Public Disclosure)“

Zuletzt geändert: 10.11.2020 Grösse: 0.14 MB

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Kernpunkte

Offenlegung klimabezogene Finanzrisiken: Teilrevision der FINMA-Rundschreiben 2016/1 „Offenlegung – Banken“ und 2016/2 „Offenlegung – Versicherer (Public Disclosure)“

Zuletzt geändert: 10.11.2020 Grösse: 0.25 MB

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Anhörungsbericht

Teilrevision der FINMA-Rundschreiben 2016/1 „Offenlegung – Banken“ und 2016/2 „Offenlegung – Versicherer (Public Disclosure)“

Zuletzt geändert: 06.05.2021 Grösse: 0.53 MB

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Erläuterungen

Teilrevision der FINMA-Rundschreiben 2016/1 „Offenlegung – Banken“ und 2016/2 „Offenlegung – Versicherer (Public Disclosure)“

Zuletzt geändert: 06.05.2021 Grösse: 0.62 MB

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Stellungnahmen

Teilrevision der FINMA-Rundschreiben 2016/1 „Offenlegung – Banken“ und 2016/2 „Offenlegung – Versicherer (Public Disclosure)“

Zuletzt geändert: 06.05.2021 Grösse: 7.46 MB

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2016/01 FINMA-Rundschreiben "Offenlegung – Banken" (21.09.2017)

Aufsichtsrechtliche Offenlegungspflichten

Zuletzt geändert: 08.12.2021 Grösse: 1.45 MB

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2016/02 FINMA-Rundschreiben "Offenlegung - Versicherer (Public Disclosure)" (03.12.2015)

Grundlagen zum Bericht über die Finanzlage (gültig bis 30.8.2024)

Zuletzt geändert: 06.05.2021 Grösse: 0.3 MB

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Rundschreiben 2010/3 „Krankenversicherung nach VVG“ (1.9.2020–2.11.2020)

Entwurf: Änderungserlass des FINMA-Rundschreibens

Zuletzt geändert: 01.09.2020 Grösse: 0.26 MB

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Erläuterungsbericht

Zuletzt geändert: 01.09.2020 Grösse: 0.59 MB

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Informationen zur Anhörung

Teilrevision des FINMA-Rundschreibens 2010/3 „Krankenversicherung nach VVG“

Zuletzt geändert: 01.09.2020 Grösse: 0.14 MB

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Kernpunkte

Teilrevision des FINMA-Rundschreibens 2010/3 „Krankenversicherung nach VVG“

Zuletzt geändert: 01.09.2020 Grösse: 0.25 MB

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Anhörungsbericht

Teilrevision des FINMA-Rundschreibens 2010/3 „Krankenversicherung nach VVG“

Zuletzt geändert: 06.05.2021 Grösse: 0.5 MB

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Erläuterungen

Teilrevision des FINMA-Rundschreibens 2010/3 „Krankenversicherung nach VVG“

Zuletzt geändert: 06.05.2021 Grösse: 0.62 MB

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Stellungnahmen

Teilrevision des FINMA-Rundschreibens 2010/3 „Krankenversicherung nach VVG“

Zuletzt geändert: 06.05.2021 Grösse: 15.64 MB

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2010/03 FINMA-Rundschreiben "Krankenversicherung nach VVG" (18.03.2010)

Zusatzversicherung zur sozialen Krankenversicherung und Spezialfragen der privaten Krankenversicherung (gültig bis 30.8.2024)

Zuletzt geändert: 06.05.2021 Grösse: 0.22 MB

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Rundschreiben 2017/6 „Direktübermittlung“ (20.8.2020–15.10.2020)

Entwurf: Änderungserlass des FINMA-Rundschreibens

Zuletzt geändert: 20.08.2020 Grösse: 0.13 MB

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Ex-post-Evaluations- und Erläuterungsbericht

Bericht über die Evaluation vom 19. Juli bis 13. September 2019 zum Rundschreiben 2017/6 „Direktübermittlung“ und Erläuterungen zum Entwurf des teilrevidierten Rundschreibens

Zuletzt geändert: 20.08.2020 Grösse: 0.71 MB

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Informationen zur Anhörung

Teilrevision des FINMA-Rundschreibens 2017/6 „Direktübermittlung“

Zuletzt geändert: 20.08.2020 Grösse: 0.14 MB

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Kernpunkte

Rundschreiben 2017/6 „Direktübermittlung“ - Bericht über die Ex-post-Evaluation und Teilrevision

Zuletzt geändert: 20.08.2020 Grösse: 0.26 MB

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Anhörungsbericht

Teilrevision des FINMA-Rundschreibens 2017/6 „Direktübermittlung“

Zuletzt geändert: 04.03.2021 Grösse: 0.8 MB

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Stellungnahmen

Teilrevision des FINMA-Rundschreibens 2017/6 „Direktübermittlung“

Zuletzt geändert: 04.03.2021 Grösse: 1.41 MB

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2017/06 FINMA-Rundschreiben "Direktübermittlung" (08.12.2016)

Direkte Übermittlung von nicht öffentlichen Informationen an ausländische Behörden und Stellen durch Beaufsichtigte

Zuletzt geändert: 04.03.2021 Grösse: 0.27 MB

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Rundschreiben 2015/2 „Liquiditätsrisiken – Banken“ (4.5.2020-13.7.2020)

Entwurf: Änderungserlass FINMA-Rundschreiben

Teilrevision des FINMA-Rundschreibens 2015/2 „Liquiditätsrisiken – Banken“

Zuletzt geändert: 04.05.2020 Grösse: 0.34 MB

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Erläuterungsbericht

Teilrevision des FINMA-Rundschreibens 2015/2 „Liquiditätsrisiken – Banken“

Zuletzt geändert: 04.05.2020 Grösse: 0.63 MB

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Informationen zur Anhörung

Teilrevision des FINMA-Rundschreibens 2015/2 „Liquiditätsrisiken – Banken“

Zuletzt geändert: 04.05.2020 Grösse: 0.14 MB

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Kernpunkte

Teilrevision des FINMA-Rundschreibens 2015/2 „Liquiditätsrisiken – Banken“

Zuletzt geändert: 04.05.2020 Grösse: 0.27 MB

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Anhörungsbericht

Teilrevision des FINMA-Rundschreibens 2015/2 „Liquiditätsrisiken – Banken“

Zuletzt geändert: 04.11.2020 Grösse: 0.51 MB

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Erläuterungen

Teilrevision des FINMA-Rundschreibens 2015/2 „Liquiditätsrisiken – Banken“

Zuletzt geändert: 04.11.2020 Grösse: 0.64 MB

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2015/02 FINMA-Rundschreiben "Liquiditätsrisiken – Banken" (07.12.2017)

Qualitative Anforderungen an das Liquiditätsrisikomanagement und quantitative Anforderungen an die Liquiditätshaltung

Zuletzt geändert: 04.11.2020 Grösse: 1.45 MB

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Stellungnahmen

Teilrevision des FINMA-Rundschreibens 2015/2 „Liquiditätsrisiken – Banken“

Zuletzt geändert: 04.11.2020 Grösse: 0.99 MB

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Ausführungsbestimmungen zu FIDLEG und FINIG (7.2.2020–9.4.2020)

Entwurf: Änderungserlass FINMA-Rundschreiben

Zuletzt geändert: 07.02.2020 Grösse: 0.54 MB

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Entwurf: Finanzinstitutsverordnung-FINMA

Zuletzt geändert: 07.02.2020 Grösse: 0.22 MB

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Erläuterungsbericht

Ausführungsbestimmungen der FINMA zu FIDLEG und FINIG

Zuletzt geändert: 07.02.2020 Grösse: 1.66 MB

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Informationen zur Anhörung

Entwurf der Finanzinstitutsverordnung-FINMA, Teilrevision von FINMA-Verordnungen und FINMA-Rundschreiben i.Z.m. den auszuführenden FIDLEG und FINIG

Zuletzt geändert: 07.02.2020 Grösse: 0.04 MB

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Kernpunkte

Ausführungsbestimmungen der FINMA zu FIDLEG und FINIG

Zuletzt geändert: 07.02.2020 Grösse: 0.18 MB

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Stellungnahmen

Zuletzt geändert: 04.11.2020 Grösse: 14.07 MB

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2008/14 FINMA-Rundschreiben "Aufsichtsreporting – Banken" (20.11.2008)

Aufsichtsreporting nach Jahres- und Halbjahresabschluss bei Banken

Zuletzt geändert: 04.11.2020 Grösse: 0.26 MB

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2013/03 FINMA-Rundschreiben "Prüfwesen" (06.12.2012)

Prüfwesen (gültig bis 31.12.2023)

Zuletzt geändert: 04.11.2020 Grösse: 1.05 MB

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Anhang 2: Standardprüfstrategie Banken / Wertpapierhäuser

Anwendbar für Prüfungsjahre beginnend vor 31.12.2023

Zuletzt geändert: 01.01.2022 Grösse: 0.12 MB

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Anhang 13: Risikoanalyse Banken / Wertpapierhäuser

Anwendbar für Prüfjahre beginnend vor 31.12.2023

Zuletzt geändert: 01.01.2022 Grösse: 0.02 MB

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2013/03 FINMA-Rundschreiben – Anhang 16

(gültig ab 2021)

Zuletzt geändert: 04.11.2020 Grösse: 0.03 MB

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2013/03 FINMA-Rundschreiben – Anhang 17

(gültig ab 2021)

Zuletzt geändert: 04.11.2020 Grösse: 0.05 MB

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Anhang 19: Ergänzende Angaben in der Berichterstattung zur Rechnungsprüfung für Versicherungen

Zuletzt geändert: 04.11.2020 Grösse: 0.34 MB

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2013/08 FINMA-Rundschreiben "Marktverhaltensregeln" (29.08.2013)

Aufsichtsregeln zum Marktverhalten im Effektenhandel

Zuletzt geändert: 04.11.2020 Grösse: 0.25 MB

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2015/02 FINMA-Rundschreiben "Liquiditätsrisiken – Banken" (07.12.2017)

Qualitative Anforderungen an das Liquiditätsrisikomanagement und quantitative Anforderungen an die Liquiditätshaltung

Zuletzt geändert: 04.11.2020 Grösse: 1.45 MB

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2017/07 FINMA-Rundschreiben "Kreditrisiken – Banken" (07.12.2016)

Eigenmittelanforderungen für Kreditrisiken bei Banken

Zuletzt geändert: 01.07.2020 Grösse: 0.9 MB

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2018/03 FINMA-Rundschreiben "Outsourcing" (21.09.2017)

Auslagerungen Banken, Versicherungsunternehmen und ausgewählten Finanzinstituten nach FINIG

Zuletzt geändert: 04.11.2020 Grösse: 0.22 MB

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2020/01 FINMA-Rundschreiben "Rechnungslegung – Banken" (31.10.2019)

Rechnungslegungsvorschriften für Banken, Wertpapierhäuser, Finanzgruppen und -konglomerate

Zuletzt geändert: 11.11.2020 Grösse: 1.05 MB

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Anhörungsbericht

Ausführungsbestimmungen der FINMA zu FIDLEG und FINIG

Zuletzt geändert: 04.11.2020 Grösse: 0.78 MB

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Erläuterungen

Ausführungsbestimmungen der FINMA zu FIDLEG und FINIG

Zuletzt geändert: 04.11.2020 Grösse: 0.88 MB

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Finanzinstitutsverordnung-FINMA

Vorpublikation

Zuletzt geändert: 04.11.2020 Grösse: 0.45 MB

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