Il mercato finanziario è disciplinato da varie leggi e ordinanze
I poteri sovrani della FINMA su banche, assicurazioni, infrastrutture del mercato, istituti finanziari e investimenti collettivi di capitale hanno la loro base legale nella Legge sulla vigilanza dei mercati finanziari, nonché nelle varie leggi sui mercati finanziari e nelle ordinanze di esecuzione.
Ciascuna azione della FINMA si basa su un relativo fondamento giuridico. Il fondamento giuridico della FINMA stessa è costituito dalla Legge sulla vigilanza dei mercati finanziari.
Altri principi del diritto in materia di vigilanza sono contenuti nei seguenti testi legislativi:
- Legge sulle banche per le banche
- Legge sulla sorveglianza degli assicuratori e Legge sul contratto d’assicurazione per le assicurazioni
- Legge sui servizi finanziari per i fornitori di servizi finanziari e i consulenti alla clientela
- Legge sull'infrastruttura finanziaria per le infrastrutture del mercato finanziario
- e Legge istituti finanziari per i istituti finanziari
- Ordinanza sugli organismi di vigilanza per gli organismi di vigilanza
- Legge sugli investimenti collettivi per i fondi
- Legge sul riciclaggio di denaro per tutti i partecipanti al mercato finanziario
- Legge sulle obbligazioni fondiarie per le obbligazioni fondiarie
Spesso le basi legali sono sancite da ordinanze del Consiglio federale o della FINMA.
