Ansøgningsskema
Dette skal du bruge:
Som bilag til ansøgningen skal selskabet indsende:
- En beskrivelse af selskabets forretningsmodel, jf. § 3, nr. 1, i bekendtgørelse om ledelse og styring af pengeinstitutter m.fl., herunder en angivelse af de påtænkte forretninger i forhold til bilag 1 og 2 til lov om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og -aktiviteter.
- Koncerndiagram.
- Oplysninger om hvorvidt et evt. moderselskab vil blive en fondsmæglerholdingvirksomhed og/eller en finansiel holdingvirksomhed, jf. § 5, stk. 1, nr. 10 og 15, i lov om finansiel virksomhed.
- Diagram over selskabets organisation samt en liste over selskabets ansatte med angivelse af den enkelte ansattes funktion i fondsmæglerselskabet, samt oplysning om den enkelte ansattes uddannelse og tidligere ansættelsesforhold.
- Selskabets kommende vedtægter fra det tidspunkt, hvor evt. tilladelse gives.
- Forretningsorden for bestyrelsen, jf. § 68, stk. 1, i lov om fondsmæglerselskaber og investerings-service og -aktiviteter samt pkt. 1-4 i bilag 6 til bekendtgørelse om ledelse og styring af pengeinstitutter m.fl.
- Bestyrelsens skriftlige retningslinjer til direktionen, jf. § 67, stk. 2, i lov om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og -aktiviteter.
- Selskabets forretningsgange for hvert af de områder, der søges om tilladelse til, jf. ansøgningsskemaets punkt 12 og 13, samt forretningsgange for opgørelse af det tilstrækkelige kapitalgrundlag samt for compliancefunktionen, jf. § 94, stk. 1, nr. 3, i lov om fondsmæglerselskaber og investerings-service og -aktiviteter. Forretningsgange herudover skal udelukkende indsendes på Finanstilsynets forlangende.
- Erklæring fra selskabets revisor(er) om, at selskabets forretningsgange inkl. bilag er betryggende.
- Et eksemplar af hver af selskabets standardkontrakter for hvert forretningsområde, jf. ansøgningsskemaets punkt 12 og 13.
- Skriftlige politikker og procedurer om forebyggelse af hvidvask af udbytte og terrorfinansiering, jf. § 8, stk. 1, i lov om forebyggende foranstaltninger mod hvidvask og finansiering af terrorisme (hvidvask-loven).
- Budgetmateriale for de første 3 år på månedsbasis og med angivelse af budgetteret kapital under forvaltning (AuM). Hvis selskabet skal udføre investeringsrådgivning skal den budgetterede kapital, der skal udføres investeringsrådgivning for (AuA), endvidere angives.